- Obchodovanie zasvätených informácií: Ide o obchodovanie na burze s využitím neverejných informácií o spoločnosti, ktoré by mohli ovplyvniť cenu jej akcií.
- Predný chod: Je to vtedy, keď maklér alebo obchodník uskutoční obchod pre svojho klienta predtým, ako vykoná rovnaký obchod pre seba, pričom potenciálne profituje z pohybu na trhu spôsobeného obchodom ich klienta.
- Obchodovanie s praním: Ide o nákup a predaj toho istého cenného papiera viackrát v krátkom období bez úmyslu zmeniť vlastníctvo, vytvoriť umelý objem a potenciálne zavádzať ostatných investorov.
- Schémy pumpovania a vypúšťania: Ide o umelé nafúknutie ceny akcie prostredníctvom pozitívnej publicity a následný predaj akcie za vyššiu cenu, pričom ostatným investorom zostanú bezcenné akcie.
- Nezákonné obchodovanie na základe dôverných informácií: To je, keď niekto kúpi alebo predá akcie na základe neverejných informácií od firemného dôverníka.
- Spredu: Je to vtedy, keď maklér alebo díler obchoduje na svoj vlastný účet pred obchodom klienta, pričom využíva informácie o obchode klienta, aby využil trh.
- Krátky predaj bez úmyslu dodať:Zahŕňa to predaj akcií spoločnosti na otvorenom trhu bez toho, aby ich skutočne vlastnil alebo si akcie požičal od tretej strany, čo môže prispieť k poklesu ceny akcií spoločnosti a mohlo by sa to považovať za nezákonné, ak by sa tak stalo v spôsobom, ktorý je zámerne zavádzajúci alebo manipulatívny.
- Pranie špinavých peňazí: Ide o proces utajovania nezákonného pôvodu peňazí alebo aktív prostredníctvom série transakcií, aby sa to javilo ako legitímne.
Nelegálne obchodovanie môže mať vážne následky, vrátane pokút, väzenia a straty akéhokoľvek zisku získaného z nezákonných aktivít.